文件名称：内控管理-gvim中文手册2600页
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更新时间：2024-06-22 11:15:14
银行 科技 风险
15.1 内控管理 检查项 1：内控制度 基本要求：银行业金融机构应建立健全网络管理相关的内部控制规章制度、技术规范、 操作规程等，加强对网络的管理和控制，拥有对硬件、应用系统、网络和通讯系统的获取、 开发或维护进行指引的正式的方法或流程。 检查方法、步骤：1、面谈：包括银行业金融机构信息科技主管领导和内控合规部门及内 部审计部门对于网络安全的内控制度制定情况，内部控制监督、完善程序，相关绩效考核目 标，对谈话中的一些关键内容记入工作底稿；2、调阅银行业金融机构文件汇编，调阅信息科 技方面的管理制度，查阅被查单位的网络拓扑图，了解对网络安全管控的内控制度情况；