文件名称：委托机构的组织-workbench二次开发代码示例
文件大小：611KB
文件格式：PDF
更新时间：2024-06-29 23:58:54
银行 信息系统 托管 维护 规范
5.1 委托机构的组织 5.1.1 委托机构的组织原则 委托机构的组织原则如下： a) 委托机构应承担信息科技管理职能，信息科技管理责任不能外包。 b) 委托机构应对托管维护管理中的不同角色有明确分工和职责定义。 c) 委托机构的岗位设置应按照“关键岗位不兼容”的原则，不兼容岗位之间禁止出现互相兼职的 情况。 5.1.2 委托机构的管理职能 委托机构应建立专门的托管服务管理团队，完整的托管维护服务管理团队职能至少应包括： a) 服务内容的管理职能，主要包括托管服务内容的选择、限定和过程管理等职能，具体包括：服 务内容规划，服务目标、服务级别要求和服务范围的定义和审核，服务内容管理相关规范的制 定、修订和审核，服务需求确认、服务资源建立、服务结果评估的过程控制等。 b) 服务机构的管理职能，主要包括受托机构的评价、选择和过程控制，具体包括：受托机构选择 基准的设立、受托机构管理流程和制度的制定，受托机构的评价和选择，合同、协议的准备和 审核签订，服务合同、协议的变更管理，合同违约的补偿和赔偿管理等。 c) 审计和评估的管理职能，主要包括对托管服务达成情况进行定期审计和评估，确保服务协议/ 合同的落实，具体包括：评估审计管理流程和制度的制定，服务质量标准的定义和考核，服务 级别达成情况的评估，重大违规事件处置过程和结果的审计、评估，重大合同、协议变更过程 和结果的审计、评估，关键风险控制措施执行情况的审计、评估等。 5.1.3 委托机构管理职能的实现 为实现5.1.2的职能，委托机构应按照自身业务特点、托管维护服务的范围、自身机构和人员构成 等特点设定相应的组织架构和岗位，具体如下： a) 委托机构应明确定义托管维护服务管理的主要负责人。 b) 委托机构应遵循“关键岗位不兼容”原则明确关键岗位的范围，确定不可相互兼职的岗位要求， 至少应保证服务内容的管理、服务机构的管理、审计和评估的管理由不同部门、岗位或人员分 别承担。