近一年内的进出口报关单、提单、商业发票、装箱单等单证的样本：证明企业的进出口业务真实性。
进出口货物的合同、协议等相关贸易文件：证明企业的贸易合规性。
货物进出口的申报记录、查验记录、放行记录等：证明企业的进出口业务已依法申报和查验。
如有过往的海关行政处罚记录：需提供处罚决定书、整改报告及相关证明材料，证明企业已采取有效措施进行整改。
企业内部的合规管理制度：包括对进出口业务活动的合规性审查、风险防控等措施。
对供应商、客户等合作伙伴的合规管理措施：如供应商评估制度、客户背景调查制度等。
员工背景调查制度：包括对新员工入职前的背景调查程序和要求。
员工安全培训制度和培训记录：培训内容包括安全意识、安全操作规程、应急处置等方面。
员工离职程序和记录：确保离职员工及时交回相关工作物品和权限。
货物进出库管理制度：包括货物的验收、存储、保管、发货等环节的操作流程和安全控制措施。
货物运输安全管理制度：包括选择运输公司的标准、运输过程中的货物监管措施、运输工具的安全检查等。
货物包装和标识管理制度：确保货物的包装符合安全要求，标识清晰准确。