文件名称：分工检查-gvim中文手册2600页
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更新时间：2024-06-22 11:16:14
银行 科技 风险
2.2 现场检查实施阶段 现场检查实施阶段包括进点会谈、分工检查和离点会谈。 一、进点会谈 进点会谈标志着现场检查的正式开始。进点会谈应要求被检查银行管理层相关成员及检 查组所有成员共同参加。进点会谈的目的，一是通报现场检查的目的、内容、初步计划和安 排，介绍检查组成员；二是向被检查银行提出配合检查的有关要求（如提供工作场地、及时 提供资料等）；三是请被检查银行介绍有关情况，并对检查组需重点了解的问题进行交流。进 点会谈的时间长短可视会谈情况灵活掌握。 二、分工检查 （一）对每项业务检查，都应形成工作底稿。工作底稿是对检查过程的记录，既是对工 作量的统计，更是对检查事实的描述，是形成检查事实与评价及汇总报告的来源和基础。因 此，工作底稿既要记录问题，也要记录其他客观情况。一般工作底稿应包括检查日期、检查 人、检查项目、客观描述、发现问题、分析评价、初步定性等内容（见工作底稿格式）。必要 时在要对检查过程中内容定期进行小结。 （二）对检查发现的每项问题，都应该及时取证。如通过谈话发现的问题，应要求被谈 话人在谈话记录上签字；对查阅文档发现的问题，应复印有关资料，并在资料及检查人员工 作底稿上由被检查单位加盖公章。 （三）每日小结。每天检查结束后，组长或主查人应召集所有检查组成员开碰头会，一 是各小组交流当日检查情况及发现问题；二是根据检查情况确定次日的检查重点和内容，并 对检查进度进行必要调整；三是提出需与被检查银行进行沟通的事项。 （四）分组检查结束后，主查人应指派检查人员分项整理汇总工作底稿，形成事实确认