SQL Server中关于基数估计如何计算预估行数的一些探讨

关于SQL Server 2014中的基数估计，官方文档Optimizing Your Query Plans with the SQL Server 2014 Cardinality Estimator里有大量细节介绍，但是全部是英文，估计也没有几个人仔细阅读。那么SQL Server 2014中基数估计的预估行数到底是怎么计算的呢？有哪一些规律呢？我们下面通过一些例子来初略了解一下，下面测试案例仅供参考，如有不足或肤浅的地方，敬请指教！

下面实验测试的环境主要为SQL Server 2014 SP2 （Standard Edition (64-bit)）具体版本号为12.0.5000.0 ，如有在其它版本测试，后面会做具体说明。如下所示，我们先创建一个测试表并插入一些测试数据后，方便后面的测试工作。

IF EXISTS(SELECT 1 FROM sys.objects WHERE type='U' AND name='TEST_ESTIMATED_ROW')

BEGIN

    DROP TABLE TEST_ESTIMATED_ROW;

END

IF NOT EXISTS(SELECT 1 FROM sys.objects WHERE type='U' AND name='TEST_ESTIMATED_ROW')

BEGIN

        CREATE TABLE TEST_ESTIMATED_ROW

            ID        INT,

            NAME    VARCHAR(24)

END

GO

DECLARE @Index INT =1;

WHILE @Index <= 100

BEGIN

    INSERT INTO TEST_ESTIMATED_ROW

    VALUES(10, 'id is 10');

    SET @Index+=1;

END

GO

DECLARE @Index INT =1;

WHILE @Index <= 200

BEGIN

    INSERT INTO TEST_ESTIMATED_ROW

    VALUES(20, 'id is 20');

    SET @Index+=1;

END

GO

DECLARE @Index INT =1;

WHILE @Index <= 300

BEGIN

    INSERT INTO TEST_ESTIMATED_ROW

    VALUES(30, 'id is 30');

    SET @Index+=1;

END

GO

DECLARE @Index INT =1;

WHILE @Index <= 400

BEGIN

    INSERT INTO TEST_ESTIMATED_ROW

    VALUES(40, 'id is 40');

    SET @Index+=1;

END

GO

DECLARE @Index INT =1;

WHILE @Index <= 500

BEGIN

    INSERT INTO TEST_ESTIMATED_ROW

    VALUES(50, 'id is 50');

    SET @Index+=1;

END

GO

CREATE INDEX IX_TEST_ESTIMATED_ROW_N1 ON TEST_ESTIMATED_ROW(ID);

GO

我们来看看这个表的统计信息以及直方图内容。

DBCC SHOW_STATISTICS ('dbo.TEST_ESTIMATED_ROW','IX_TEST_ESTIMATED_ROW_N1');

GO

SQL Server中有两种谓词：过滤谓词和连接谓词。我们先来看看过滤谓词的基数估计（预估行数），测试过程，如果要保持测试的公正性或不被其他因素影响，你可以使用下面的DBCC命令来排除干扰，如下例子所示：

DBCC FREEPROCCACHE;       --从执行计划缓冲区删除所有缓存的执行计划

GO

DBCC DROPCLEANBUFFERS;     --从缓冲池中删除所有缓存，清除缓冲区

GO

SELECT * FROM dbo.TEST_ESTIMATED_ROW WHERE ID = 10;

GO

（注意，执行时请勾选包含实际执行计划按钮）如上所示，预估行数（Estimated Number of Rows）为100,跟实际行数一致。当然你换其他值，例如20， 30， 40 ，50，其预估行数（Estimated Number of Rows）跟实际行数都是正确的（SQL SERVER 2012中测试结果也相同）。那么如果我换一个不存在的值呢？预估行数会是多少呢？

SELECT * FROM dbo.TEST_ESTIMATED_ROW WHERE ID = 4;

GO

如上所示，预估行数（Estimated Number of Rows）为1. 你换其他任何不存在的值，预估行数（Estimated Number of Rows）都为1。这个跟沿用了老的基数评估：超出统计信息范围，那么老的基数评估就认为不存在，评估行数为1。很显然，对于没有超出统计信息范畴的，但是确实不存在的记录，其预估行数（Estimated Number of Rows）也是1，这个基数估计确实是合理，也是正确的。那么如果我使用变量呢？这个预估行数（Estimated Number of Rows）又会是什么值呢？

DECLARE @SID INT = 11;  --换任何值都可以

SELECT * FROM dbo.TEST_ESTIMATED_ROW WHERE ID = @SID;

GO

如上截图所示，实际执行计划的预估行数（Estimated Number of Rows）是300，那么如何计算来的呢？其实你可以根据公式来计算，如果不相信，你可以构造各种案例测试验证一下就能得到答案了.

[Row Sampled ]* [ALL density ] = 1500 * 0.2 = 300 也就是统计信息中抽样总行数*All Density（统计信息对象中各列的每个前缀的密度）

如果你加上OPTION(RECOMPILE)，那么预估行数（Estimated Number of Rows）又会变成1

DECLARE @SID INT = 11;

SELECT * FROM dbo.TEST_ESTIMATED_ROW WHERE ID = @SID OPTION(RECOMPILE)

GO

如果你赋予@SID值为20，并加上OPTION(RECOMPILE)时，那么预估行数（Estimated Number of Rows）就会变成EQ_ROWS的值了

DECLARE @SID INT = 20;

SELECT * FROM dbo.TEST_ESTIMATED_ROW WHERE ID = @SID OPTION(RECOMPILE)

GO

接下来，我们修改一下SQL语句，将查询条件从等于符号改为大于符号，如下所示：

DECLARE @SID INT = 11;

SELECT * FROM dbo.TEST_ESTIMATED_ROW WHERE ID > @SID;

GO

如上所示，预估行数（Estimated Number of Rows）变为了450，那么这个值是怎么计算得来的呢？

计算公式是： [Row Sampled ] * 0.3（30%）

1500 *0.3= 450

肯定会有人问，你怎么知道是 [Row Sampled ] * 0.3 呢？不会是你逆推的吧。不错，这里是一个推测（网上也有不少资料都确认是0.3，权且当做计算公式中的一个常量），而且也做了不少测试，确实就是30%。例如你将@SID赋值为41，预估行数（Estimated Number of Rows）依然为450，如果你怀疑是缓存的执行计划缘故，你可以先清空缓存的执行计划，结果依然如此。根据我的测试，不管你给@SID赋予任何值，预估行数（Estimated Number of Rows）全部为450

DBCC FREEPROCCACHE;

GO

DBCC DROPCLEANBUFFERS;

GO

DECLARE @SID INT = 41;

SELECT * FROM dbo.TEST_ESTIMATED_ROW WHERE ID > @SID;

GO

如果SQL加上 OPTION(RECOMPILE) ，然后@SID赋予RANGE_HI_KEY里的值，那么预估行数（Estimated Number of Rows）又是如何计算的呢？

DECLARE @SID INT = 20;

SELECT * FROM dbo.TEST_ESTIMATED_ROW WHERE ID > @SID OPTION(RECOMPILE);

GO

这个1200 是这样计算的，如下所示，大于20的RANGE_HI_KEY有30 ， 40， 50 ，他们对应的EQ_ROWS值相加 300+ 400 + 500 =1200，不信你可以测试一下，将@SID赋予30，那么预估行数（Estimated Number of Rows）就会变成900.

那么我们再修改一下SQL查询语句，例如，我们要做一个区间查询，预估行数（Estimated Number of Rows）又会有什么变化呢？

DBCC FREEPROCCACHE;

GO

DBCC DROPCLEANBUFFERS;

GO

DECLARE @Min_Value INT = 20;

DECLARE @Max_Value INT = 50;

SELECT * FROM dbo.TEST_ESTIMATED_ROW WHERE ID > @Min_Value AND ID < @Max_Value

GO

如上所示，预估行数（Estimated Number of Rows）为246.475 这个值怎么来的呢？其实它是这样计算的:

Selectivity of most selective predicate * Square root of (selectivity of second most selective predicate) * Total number of rows

SELECT 0.3*SQRT(0.3)*1500 --246.475150877325 --0.3是计算规则里面的一个常量

那么如果我在SQL Server 2012中执行该SQL语句或者使用查询跟踪标记9481来关闭新的基数评估，数据库优化器使用老的基数评估，你会发现预估行数（Estimated Number of Rows）为135了。如下所示：

DBCC FREEPROCCACHE;

GO

DBCC DROPCLEANBUFFERS;

GO

DECLARE @Min_Value INT = 20;

DECLARE @Max_Value INT = 50;

SELECT * FROM dbo.TEST_ESTIMATED_ROW WHERE ID > @Min_Value AND ID < @Max_Value

OPTION (QUERYTRACEON 9481);

GO

这里的计算公式是

((Estimated number of rows for first predicate) *(Estimated number of rows for second predicate)) /Total number of rows

(0.3*1500)*(0.3*1500)/1500 = 0.09*1500 = 135

那么现在我们往表TEST_ESTIMATED_ROW里面插入50条记录，此时这个数据量是不会触发统计信息更新的，而此时ID=55的值超出了直方图中的RANG_HI_KY的最大值50，也就是说直方图中没有统计这些新插入的数据，那这种情形称作升序键问题（ascending key problem）。在更统计信息新前就对这些数据运行查询，就会发生此类问题。

DECLARE @Index INT =1;

WHILE @Index <= 50

BEGIN

    INSERT INTO TEST_ESTIMATED_ROW

    VALUES(55, 'id is 50');

    SET @Index+=1;

END

GO

那么再来看看下面SQL的预估行数（Estimated Number of Rows），如下所示：

DBCC FREEPROCCACHE;

GO

DBCC DROPCLEANBUFFERS;

GO

SELECT * FROM dbo.TEST_ESTIMATED_ROW WHERE ID = 55;

GO

那么预估行数（Estimated Number of Rows）为39.37 是怎么计算来的呢？其实这个问题就是http://www.cnblogs.com/wy123/p/6770258.html这篇博客里面提出的问题，先前++C++他在群里面讨论了一下。Optimizing Your Query Plans with the SQL Server 2014 Cardinality Estimator里面介绍，这种是基数估计的计算公式为 [All density] * [Rows Sampled] 。但是实际测试发现这个例子并不是如此，那么我们先来亲自测试一下白皮书文档里面的例子（注意，数据库实例是SQL Server 2014，AdventureWorks2012的兼容级别为120）,看看文档里面的例子是否正确。

SELECT [SalesOrderID], [OrderDate]

FROM Sales.[SalesOrderHeader]

WHERE [OrderDate] = '2005-07-01 00:00:00.000';

SELECT  [s].[object_id],

        [s].[name],

        [s].[auto_created]

FROM    sys.[stats] AS s

INNER JOIN sys.[stats_columns] AS [sc]

        ON [s].[stats_id] = [sc].[stats_id] AND

           [s].[object_id] = [sc].[object_id]

WHERE   [s].[object_id] = OBJECT_ID('Sales.SalesOrderHeader') AND

        COL_NAME([s].[object_id], [sc].[column_id]) = 'OrderDate';

可以看到OrderDate的统计信息为_WA_Sys_00000003_4B7734FF

DBCC SHOW_STATISTICS('Sales.SalesOrderHeader', _WA_Sys_00000003_4B7734FF);

从上可以看到最后统计信息更新时，采集的RANGE_HI_KEY的最大值为2008-07-31 00:00:00，那么我们插入50条记录，此时这个数据量并不会触发统计信息更新。

INSERT  INTO Sales.[SalesOrderHeader] ( [RevisionNumber], [OrderDate],

                                          [DueDate], [ShipDate], [Status],

                                          [OnlineOrderFlag],

                                          [PurchaseOrderNumber],

                                          [AccountNumber], [CustomerID],

                                          [SalesPersonID], [TerritoryID],

                                          [BillToAddressID], [ShipToAddressID],

                                          [ShipMethodID], [CreditCardID],

                                          [CreditCardApprovalCode],

                                          [CurrencyRateID], [SubTotal],

                                          [TaxAmt], [Freight], [Comment] )

VALUES  ( 3, '2014-02-02 00:00:00.000', '5/1/2014', '4/1/2014', 5, 0, 'SO43659', 'PO522145787',29825, 279, 5, 985, 985, 5, 21, 'Vi84182', NULL, 250.00,

25.00, 10.00, '' );

GO 50 -- INSERT 50 rows, representing very recent data, with a current OrderDate value

然后我们开启SQL跟踪标志9481,你会发现下面SQL的预估行数为1。因为此时优化器采用老的基数估计。

SELECT [SalesOrderID], [OrderDate]

FROM Sales.[SalesOrderHeader]

WHERE [OrderDate] = '2014-02-02 00:00:00.000'

OPTION (QUERYTRACEON 9481);  -- CardinalityEstimationModelVersion 70

取消SQL跟踪标志时，数据库使用新的基数估计时，预估函数变为了27.9938

DBCC FREEPROCCACHE;

GO

DBCC DROPCLEANBUFFERS;

GO

SELECT [SalesOrderID], [OrderDate]

FROM Sales.[SalesOrderHeader]

WHERE [OrderDate] = '2014-02-02 00:00:00.000'

31465 *0.0008896797 ~=27.9937717605 ~= 27.9938 （四舍五入）

白皮书里的例子确实是如此，但是最上面那个例子，不清楚预估行数是如何计算的，尽管做了一些推测，但是在其它例子中始终不能验证。不知是这个白皮书有误还是SQL Server的基数估计做了调整，还是说基数估计（CE)的算法远远不止这么简单？我在这个问题上纠结了两天，依然没有搞清楚！在测试、推测过程中，我发现一个新的问题：当表里面新增了数据，那么之前的测试列子结果是否还是一样呢？答案是不一样了。如下所示：

SELECT * FROM dbo.TEST_ESTIMATED_ROW WHERE ID = 10;

GO

预估函数从100变为了103.333，这个是怎么计算来的呢？个人推测是这样得来的（如下所示）。

SELECT 1550*(100.0/1500) --~= 103.332300

也就是说升序键问题（ascending key problem）也会影响预估函数。上面都是简单SQL的预估行数（Estimated Number of Rows）的推演、实际情况中，SQL要比这个复杂得多，那么在复杂情况下，例如多个过滤谓词的情况下，基数估计又是怎样预估行数的呢？由于前面例子构造的比较简单，不适合后面的演示，那么我们就用Optimizing Your Query Plans with the SQL Server 2014 Cardinality Estimator里的例子来简单演示一下：

USE [AdventureWorks2012];

GO

SELECT    [AddressID],

    [AddressLine1],

    [AddressLine2]

FROM Person.[Address]

WHERE [StateProvinceID] = 9 AND

      [City] = N'Burbank' AND

      [PostalCode] = N'91502'

OPTION (QUERYTRACEON 9481); -- CardinalityEstimationModelVersion 70

GO

如下所示，过滤谓词[StateProvinceID]、[City]、 [PostalCode]对应的统计信息分别为IX_Address_StateProvinceID、_WA_Sys_00000004_164452B1、_WA_Sys_00000006_164452B1。

SELECT  [s].[object_id],

        [s].[name],

        [s].[auto_created],

        COL_NAME([s].[object_id], [sc].[column_id]) AS [col_name]

FROM    sys.[stats] AS s

INNER JOIN sys.[stats_columns] AS [sc]

        ON [s].[stats_id] = [sc].[stats_id] AND

           [s].[object_id] = [sc].[object_id]

WHERE   [s].[object_id] = OBJECT_ID('Person.Address');

DBCC SHOW_STATISTICS ('Person.Address', _WA_Sys_00000004_164452B1); -- City

SELECT 196.0/19614 ~= 0.0099928

DBCC SHOW_STATISTICS ('Person.Address', IX_Address_StateProvinceID); -- StateProvinceID

SELECT 4564.0/19614 ~= 0.2326909

DBCC SHOW_STATISTICS ('Person.Address', _WA_Sys_00000006_164452B1); -- PostalCode

SELECT 194.0/19614 ~= 0.0098908 --记录

从SQL Server 7 ~ SQL Server 2012，如果查询条件中，两个或多个谓词使用AND联结，那么各个谓词的选择率Si的乘积将作为查询预估函数的选择率

(S1 * S2 * S3....*Sn)

(S1 * S2 * S3....*Sn) *（Rows Sampled）

SELECT  0.0098908 * -- PostalCode predicate selectivity

        0.0099928 * -- City predicate selectivity

        0.2326909 * -- StateProvinceID predicate selectivity

        19614;      -- Table cardinality

其计算结果为0.451091024458953138624 ，它低于1行。所以查询优化器使用估计的最小行数 (1)。下面看看SQL Server 2014中新的基数估计是如何计算预估行数的。

SELECT    [AddressID],

    [AddressLine1],

    [AddressLine2]

FROM Person.[Address]

WHERE [StateProvinceID] = 9 AND

      [City] = N'Burbank' AND

      [PostalCode] = N'91502'

GO

那么新的基数估计（SQL Server 2014）的预估行数（Estimated Number of Rows）13.4692是怎么计算来的呢？其实它们是选择率使用下面这样一个公式，其中p0 < p1 < p2 < p3 < p4

SELECT  0.0098908                * -- PostalCode predicate selectivity

        SQRT(0.0099928)          * -- City predicate selectivity

        SQRT(SQRT(0.2326909))    * -- StateProvinceID predicate selectivity

        19614; -- Table cardinality

计算结果为13.4690212669225 ~= 13.4692 是否还是有一些差别呢？你使用下面SQL对比，就会发现，其实原因是小数点后精确位数和四舍五入导致的。具体我也不知道计算估计精确位数。

那么OR Selectivity又是如何计算的，我们先来看看老的基数估计是是如何计算的，如下例子所示：

USE [AdventureWorks2012];

GO

SELECT    [AddressID],

          [AddressLine1],

          [AddressLine2]

FROM Person.[Address]

WHERE ([StateProvinceID] = 9 OR

      [City] = N'Burbank' )AND

      [PostalCode] = N'91502'

OPTION (QUERYTRACEON 9481); -- CardinalityEstimationModelVersion 70

0.0098908 -- PostalCode predicate selectivity

0.0099928 -- City predicate selectivity

0.2326909 -- StateProvinceID predicate selectivity

计算公式：(S₁ + S₂) – (S₁ * S₂) ，那么(S1 + S2) – (S1 * S2) 计算的值为

(0.0099928 + 0.2326909) - (0.0099928 * 0.2326909) ~= 0.24035846637448

然后和AND操作，我们执行SQL Server 2014以前的AND的选择性是这样计算的S1 * S2

0.0098908 * ((0.0099928 + 0.2326909) - (0.0099928 * 0.2326909)) ~= 0.002377337519216706784

最后的计算结果如下：

0.002377337519216706784 *19614 ~= 46.629098101916486861376 ~= 46.6296 （注意这个误差是因为精确小数位数和四舍五入造成的）

那么我们再来看看SQL Server 2014下OR Selectivity的计算公式

USE [AdventureWorks2012];

GO

SELECT    [AddressID],

          [AddressLine1],

          [AddressLine2]

FROM Person.[Address]

WHERE ([StateProvinceID] = 9 OR

      [City] = N'Burbank' )AND

      [PostalCode] = N'91502'

那么这个预估行数（Estimated Number of Rows）是怎么算出来的呢？ Paul White 的博客介绍，是通过下面这样计算来的。

0.0098908 -- PostalCode predicate selectivity

0.0099928 -- City predicate selectivity

0.2326909 -- StateProvinceID predicate selectivity

A OR B = NOT （( NOT A) AND (NOT B)) 就是说A OR B 和 NOT （( NOT A) AND (NOT B)) 是等价的。

那么就可以这么推算，最后的预估行数（Estimated Number of Rows）计算结果为94.3525，跟结果94.3515有细微差别（这个是因为浮点数精度和四舍五入造成的）

SELECT 1- (1- 0.2326909)*SQRT(( 1-0.0099928)) ~= 0.236534308898679

SELECT 0.009891 *SQRT(1- (1- 0.2326909)*SQRT(( 1-0.0099928)) )*19614 ~= 94.3525070823501 ~= 94.3515

上面是关于SQL Server中的基数估计（CE)如何计算预估行数的一些初步的探讨和认识，纠结我的问题到目前还没有弄清楚。虽然有点遗憾，但是在测试过程，发现去探究这些规律是一件非常有意思的事情.

参考资料：

http://sqlblog.com/blogs/paul_white/archive/tags/Cardinality/default.aspx

http://sqlblog.com/blogs/paul_white/archive/2014/04/15/cardinality-estimation-for-disjunctive-predicates-in-2014.aspx

https://blogs.msdn.microsoft.com/psssql/2014/04/01/sql-server-2014s-new-cardinality-estimator-part-1/

https://dbafromthecold.wordpress.com/2014/11/04/cardinality-estimation-in-sql-server/

https://blogs.technet.microsoft.com/dataplatforminsider/2014/03/17/the-new-and-improved-cardinality-estimator-in-sql-server-2014/

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