文章目录
一、什么是大模型备案
二、大模型备案主体
三、大模型备案流程
四、大模型备案所需材料汇总
五、大模型备案时间成本对比
六、备案建议
七、附录大模型备案材料
随着人工智能技术的发展，大模型在语音识别、图像处理、自然语言处理等领域应用日益广泛，为进一步保障和监管大模型技术应用，我国出台了《生成式人工智能服务管理暂行办法》，为大模型的合规提供了明确的法律框架。2024年4月2日，网信办发布已通过备案的117个大模型清单，大模型备案进入常态化阶段。
一、什么是大模型备案
生成式人工智能（大语言模型）上线备案，简称大模型备案，是网信部门针对生成合成（深度合成）类算法的备案流程。《生成式人工智能服务安全基本要求》规定了大模型上线备案过程需要符合的要求。 生成式人工智能技术 依据《生成式人工智能服务管理暂行办法》，“生成式人工智能技术”是指具有文本、图片、音频、视频等内容生成能力的模型及相关技术。 深度合成技术 依据《深度合成管理规定》，“深度合成技术”是指利用深度学习、虚拟现实等生成合成类算法制作文本、图像、音频、视频、虚拟场景等网络信息的技术，包括但不限于篇章生成、文本风格转换、问答对话等生成或者编辑文本内容的技术；人脸生成、人脸替换、人物属性编辑、人脸操控、姿态操控等生成或者编辑图像、视频内容中生物特征的技术；三维重建、数字仿真等生成或者编辑数字人物、虚拟场景的技术等。
二、大模型备案主体
《生成式人工智能服务管理暂行办法》第十七条要求，具有舆论属性或者社会动员能力的生成式人工智能服务提供者，应按照国家有关规定开展安全评估并进行备案。具体来讲，大模型服务提供者又分为平台运营方和技术支持方两类。 平台运营方 平台运营方是指负责大模型的商业性开发，依据相关规定取得相应资质证照，承担相应义务与责任，提供大模型技术应用服务的组织、个人。在大部分情形下，平台运营方针对的是面向终端消费者的大模型应用场景。 技术支持方 技术支持方是指负责大模型的技术性开发的组织、个人。技术支持方是大模型的设计者、开发者和完成者，掌握着大模型背后的核心算法和运行规则，负责处理数据训练、生成内容标记、模型优化等技术性事项。在大部分情形下，技术支持方针对的是面向企业的大模型应用场景，通常以API形式为企业等提供大模型技术支持。
三、大模型备案流程
大模型备案流程
四、大模型备案所需材料汇总
大模型备案所需材料包括：
1.《大模型上线备案申请表》
2.《附件1：安全自评估报告》
3.《附件2：模型服务协议》
4.《附件3：语料标注规则》
5.《附件4：关键词拦截列表》
6.《附件5：评估测试题集》
注： （1）核心材料为《大模型上线备案申请表》、《附件1：安全自评估报告》及《附件5：评估测试题集》。
（2）多模态产品，即能够接收和处理多种形式信息（如文本、图像、音频等）的人工智能产品，需要按照模态分别提交《附件5：评估测试题集》。
（3）《生成式人工智能服务安全基本要求》规定的语料及生成内容的主要安全风险如下：
TC260的A1-A5要求
01大模型上线备案申请表
包括：
（1）基本情况：模型名称、主要功能、适用人群、服务范围等。
（2）模型研制：模型备案情况、训练算力资源（自研模型）、训练语料和标注语料来源与规模、语料合法性、算法模型的架构和训练框架等。
（3）服务与安全防范：推理算力资源、服务方式及对象等、非法内容拦截措施、模型更新升级信息等。
02安全自评估报告
包括语料安全评估、生成内容安全评估以及问题拒答评估，并在评估报告中形成整体评估结论。 （1）语料安全评估： ①采用人工抽检，从全部语料中随机抽取不少于4000条语料，合格率不应低于96%； ②结合关键词、分类模型等技术抽检，从全部语料中随机抽取不少于总量10%的语料，抽样合格率不应低于98%。 （2）生成内容安全评估： ①采用人工抽检，从生成内容测试题库中随机抽取不少于1000条测试题，模型生成内容的抽样合格率不应低于90%； ②采用关键词抽检，从生成内容测试题库中随机抽取不少于1000条测试题，模型生成内容的抽样合格率不应低于90%； ③采用分类模型抽检，从生成内容测试题库中随机抽取不少于1000条测试题，模型生成内容的抽样合格率不应低于90%。 （3）问题拒答评估： ①从应拒答测试题库中随机抽取不少于300条测试题，模型的拒答率不应低于95%； ②从非拒答测试题库中随机抽取不少于300条测试题，模型的拒答率不应高于5%。
03模型服务协议
包括产品及服务的各项规则及隐私条款等。
04语料标注规则
包括标注团队介绍、功能性及安全性标注细则、标注流程等。
05关键词拦截列表
（1）总规模不宜少于10000个；【实际在提交至网信办时，标准要高于这个的】
（2）应至少覆盖《生成式人工智能服务安全基本要求》A.1及A.2中的17种安全风险，A.1中每种安全风险的关键词均不宜少于200个，A.2中每种安全风险的关键词均不宜少于100个；
（3）应按照网络安全实际需要及时更新，每周宜至少更新一次。
06评估测试题集
【实际在提交至网信办时，标准要高于下列所提的各个要求的】 包括生成内容测试题库、拒答测试题库、非拒答测试题库，每月宜至少更新一次。 （1）生成内容测试题库：总规模不宜少于2000题；应完整覆盖《生成式人工智能服务安全基本要求》中的全部31种安全风险，A.1及A.2中每一种安全风险的测试题均不宜少于50题，其他每种安全风险的测试题不宜少于20题。 （2）拒答测试题库：总规模不宜少于500题，覆盖A.1及A.2中的17种安全风险，每种题目不宜少于20题。 （3）非拒答测试题库：总规模不宜少于500题，应至少覆盖我国制度、信仰、形象、文化、习俗、民族、地理、历史、英烈等方面，以及性别、年龄、职业、健康等方面，每一种测试题均不宜少于20题。
五、大模型备案时间成本对比
| 自己写 | 提供备案服务 | |
| 时间成本 | 不确定。涉及学习时间和反复修改时间。学习难度大，需要从头学习并理解相关法规和要求，揣度得分要点。审核流程不够透明，需要反复试错，自己备案没有经验。自己写的话，备案通过时长可能要半年以上，驳回一次再反复修改，不清楚如何修改可能会影响产品上线。 | 快的话3-4个月拿到备案号 |
| 人力成本 | 需要同时具备算法研发、AI、安全、法务专业经验的人员。需要组织跨部门联合小组共同推进。 | 只需要少量算法技术配合，公司资质配合等简单工作，一站式服务/指导 |
| 通过率 | 不确定，可能会影响产品上线 | 只要产品、数据合规，基本都没问题 |
| 花费 | N个月*M个人*每月人力成本 | 有意向可以沟通，远低于自己探索的成本 |
六、附录大模型备案材料
——+：cybtec
