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文件名称:现场检查准备阶段-gvim中文手册2600页
文件大小:2.23MB
文件格式:PDF
更新时间:2021-06-02 17:28:33
银行 科技 风险
2.1 现场检查准备阶段
对一个现场检查项目,现场检查前准备工作应包括以下内容:
一、确定现场检查对象。一般情况下,应在每年初制定年度现场检查计划,并确定现场
检查对象。确定检查对象的依据:一是银监会的指导意见、工作安排,二是对被监管机构进
行检查的时间间隔情况,根据分类监管原则,对不同风险的机构检查频次应不同,但建议至
少每 2 年对一家机构应进行一次全面现场检查,三是被监管机构的动态情况。如果某机构出
现异常情况,可随时安排对该家机构的专项或全面检查。